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12月基金从业《基金法律法规》真题考点:基金销售渠道审慎调查

来源:233网校 2024-02-10 00:01:49

2023年12月基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试已经结束,本次基金法律法规考试当中真题考点有哪些呢?学霸君根据考生回忆版真题整理了真题考点,准备备考的考生朋友务必拉入复习名单,重点复习。根据前辈经验,基金从业考试往期真题会重复出现,说不定在考场上就遇上了!

真题考点:基金销售渠道审慎调查

基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。

真题回顾

在开展基金销售渠道审慎调查时,基金管理人须对基金代销机构进行调查了解的内容包括()

Ⅰ.账户管理制度和内部控制情况

Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力

Ⅲ.信息管理平台建设

Ⅳ.现有客户收入结构

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。

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