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12月基金从业《基金法律法规》真题考点:基金资产估值的原则及方法

来源:233网校 2024-02-24 00:00:02

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真题考点:基金资产估值的原则及方法

(1)基金份额净值是按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算。

(2)基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人每个交易日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发给基金托管人。

(3)基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核,复核无误后签章返回给基金管理人,由基金管理人对外公布,并由基金注册登记机构根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

真题回顾

关于公募基金的估值程序,以下表述正确的是()。

A.基金净值由管理人对外公布,由注册登记机构根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数据

B.月末、年中和年末已经进行了估值复核的,可不用就基金会计账目进行核对

C.基金份额净值应于每个开放日闭市后,按照基金资产总值除以当日基金份额的余额数量计算

D.基金托管人对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送给基金管理人进行复核

参考答案:A
参考解析:

基金管理人对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送给基金托管人进行复核,故D错误;月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行,故B错误;基金份额净值应于每个开放日闭市后,按照基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,故C错误。

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真题考点:远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别

期货合约只在交易所交易。期货合约绝大多数通过对冲相抵消,通常用现金结算,极少实物交割。期货合约通常采用保证金交易,有明显的杠杆效应。

真题回顾

关于做市商和经纪人,下列表述错误的是()。

A.在报价驱动市场中,经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者

B.经纪人的利润主要来自给投资者提供经纪业务的佣金

C.经纪人在交易中执行投资者的指令,并不参与到交易中

D.做市商和经纪人的利润来源不同

参考答案:A
参考解析:

在报价驱动市场中,做市商是市场流动性的主要提供者和维持者,而在指令驱动市场中,市场流动性是由投资者的买卖指令提供的,经纪人只是执行这些指令。

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