2024年5月基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试真题及答案解析31-40已更新！（根据考生回忆版真题整理）根据前辈经验，基金从业考试往期真题会重复出现，说不定在考场上就遇上了！
31、连续()没有开展基金托管业务的基金托管人,中国证监会、中国银保监会可以取消其基金托管资格。
A.3年
B.2年
C.1年
D.6个月
中国证监会、中国银保监会对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格：(1)连续3年没有开展基金托管业务的；(2)违反《证券投资基金法》规定，情节严重的；(3)法律、行政法规规定的其他情形。
32、关于基金销售机构，以下表述正确的是()。
A.商业银行均可以销售基金
B.保险公司只能销售保险资管公司发行的基金
C.基金管理公司可以开展直销业务
D.资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金
并非商业银行均可以销售基金，故A错误；
保险公司不只能销售该保险资管发行的基金，故C错误；
资产规模低于200亿元的证券公司亦可销售基金，故D错误。
33、基金销售机构的准入条件不包括（）。
A.有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施
B.制定了完善的资金清算流程
C.专业的投资团队
D.财务状况良好，运作规范稳定
34、以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是()。
A.公司综合管理部对广告供应商白名单进行审查
B.公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查
C.公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估
D.公司财务部未作审核，直接接受基金会计提供的基金管理费收入数据入账
35、关于基金上市交易，以下表述正确的是（）。
I、基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料
II、基金获准上市的，在上市前3个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上
III、ETF上市交易后，管理人应在每日开市时向证券交易所和证券登记计算公司提供申购、赎回清单
IV、ETF上市交易后，须在指定的信息发布渠道上公告
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
Ⅰ项正确，基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料。
Ⅱ项正确，基金获准上市的，应在上市日前3个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。
Ⅲ、Ⅳ项正确，ETF上市交易后，其管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单，并在指定的信息发布渠道上公告。
36、基金销售机构申请注册基金销售业务资格应当具备的条件不包括()
A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B.财务状况良好，运作规范稳定
C.有安全高效的清算、交割系统
D.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
申请注册基金销售业务资格，应当具备下列条件：①具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；②财务状况良好，运作规范稳定；③有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；④有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准；⑤制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求；⑥有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系；⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求；⑧有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度；⑨中国证监会规定的其他条件。
37、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存____年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存____年。()
A.5;5
B.10;5
C.10;10
D.15;15
38、交易双方达成一笔银行间债券回购业务，在回购到期日，正回购方因资金不足无法支付到期款项，该风险属于()。
A.信用风险
B.流动性风险
C.市场风险
D.利率风险
39、私募股权投资基金管理人应当在私募股权基金募集完毕后()个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
A.5
B.60
C.10
D.20
40、关于基金份额持有人大会日常机构，以下表述错误的是()。
A.基金份额持有人大会的日常机构，由基金份额持有人大会选举产生的人员组成
B.日常机构有权决定更换基金托管人
C.日常机构有权召开基金份额持有人大会
D.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动
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