您现在的位置:233网校 >基金从业 > 基金法律法规 > 基金法律法规真题

2024年5月基金从业《基金法律法规》考点+真题解析:投资者适当性匹配

来源:233网校 2024-07-03 00:50:30

2024年5月基金从业《基金法律法规》考试已经结束,有不少考点都是年年考反反复复考的。学霸君根据考生回忆版真题整理了真题考点以及真题练习,准备备考的考生朋友务必拉入复习名单,重点复习。

基金历年真题测试 | 基金新手指南 | 基金考试信息查询

基金法规真题回顾:

基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息,问卷内容应包括但不限于()。

I投资者的职业

II投资者的学历

III投资者的计划投资期限

IV 投资出现波动时的焦虑状态

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

参考答案:C
参考解析:募集机构应建立科学有效的投资者问卷调查评估方法,确保问卷结果与投资者的风险识别能力和风险承担能力相匹配。募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息。问卷调查主要内容应包括但不限于以下方面:

(1)投资者基本信息,其中个人投资者基本信息包括身份信息、年龄、学历、职业、联系方式等信息,机构投资者基本信息包括工商登记中的必备信息、联系方式等信息。

(2)财务状况,其中个人投资者财务状况包括金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息,机构投资者财务状况包括净资产状况等信息。

(3)投资知识,包括金融法律法规、投资市场和产品情况、对私募基金风险的了解程度、参加专业培训情况等信息。

(4)投资经验,包括投资期限、实际投资产品类型、投资金融产品的数量、参与投资的金融市场情况等。

(5)风险偏好,包括投资目的、风险厌恶程度、计划投资期限、投资出现波动时的焦虑状态等。

考点:中国证监会对基金托管人的监管措施

募集机构应建立科学有效的投资者问卷调查评估方法,确保问卷结果与投资者的风险识别能力和风险承担能力相匹配。募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息。问卷调查主要内容应包括但不限于以下方面:

(1)投资者基本信息,其中个人投资者基本信息包括身份信息、年龄、学历、职业、联系方式等信息,机构投资者基本信息包括工商登记中的必备信息、联系方式等信息。

(2)财务状况,其中个人投资者财务状况包括金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息,机构投资者财务状况包括净资产状况等信息。

(3)投资知识,包括金融法律法规、投资市场和产品情况、对私募基金风险的了解程度、参加专业培训情况等信息。

(4)投资经验,包括投资期限、实际投资产品类型、投资金融产品的数量、参与投资的金融市场情况等。

(5)风险偏好,包括投资目的、风险厌恶程度、计划投资期限、投资出现波动时的焦虑状态等。

基金法律法规、职业道德与业务规范章节真题精选下载版、在线估分均已更新,大家可通过手机应用搜索“233网校”下载233网校APP进行免费下载、在线估分。

↓↓↓下载233网校APP,进入基金题库刷题↓↓↓

刷题冲刺:报考基金从业,刷题是必要步骤,233网校期货从业考试题库,涵盖章节练习、历年真题、模拟试卷、错题集,以及趣味性刷题玩法,如答题闯关、组队打卡、PK答题、模拟大赛等,充分调动考生刷题的积极性。【立即进入>>在线刷题巩固知识

基金学习资料中心:汇总了基金考试的各类资料,如近三年真题考点、超高频考点、思维导图、考前N页纸、三色笔记、数字考点等,供广大考生学习参考、快速找到记忆不足点,在听课/自学的同时搭配资料和做题学习效率更高哦,大家可以免费下载,喜欢纸质学习的朋友还可以自行打印出来!【点击进入>>基金从业资料包

对于很多零基础、备考时间紧张、自控力不强的考生,可以来233网校跟着老师一起学!不仅可以节省备考时间,还可以起到系统学习的作用,让备考事半功倍!马上跟学>>

答疑互助:添加233网校基金学霸君微信号【KS233wx9】加入233网校备考大家庭,我们共同学习一起进步相约拿证!

添加基金从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

基金从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入基金从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料