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2024年11月基金从业《法律法规》章节真题冲刺:第四章

来源:233网校 2024-10-27 00:00:18

2024年11月基金从业《基金法律法规》第四章证券投资基金的监管真题冲刺来啦,本章知识掌握得如何了?快来加入章节冲刺提分吧!

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今日真题冲刺内容为:第四章证券投资基金的监管

下列属于基金托管人规范行为的是(  )。

A. 垫付基金管理人20%的注册资本

B. 根据需要进行投资,并在规定时间内偿还基金财产

C. 单独为基金设立资金和证券账户

D. 为托管的所有基金设立一个银行存款账户

参考答案:C
参考解析:

A项,为保证基金托管人对基金管理人的有效监督,《证券投资基金法》第三十五条规定,基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份。

B项,基金托管人及其从业人员在执业中禁止侵占、挪用基金财产。

D项,基金托管人应对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。

私募基金管理人应当按照合同约定,如实向投资者披露()信息,不得隐瞒或者提供虚假信息。

Ⅰ.基金投资、资产负债

Ⅱ.基金投资收益分配

Ⅲ.基金承担的费用和业绩报酬

Ⅳ.基金可能存在的利益冲突情况

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定,如实向投资者披露【基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息】(I、II、III、IV正确),不得隐瞒或者提供虚假信息。

连续()没有开展基金托管业务的基金托管人,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

A. 3年

B. 2年

C. 1年

D. 6个月

参考答案:A
参考解析:中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托 管资格:①连续3年没有开展基金托管业务的;②违反《证券投资基金法》规定, 情节严重的;③法律、行政法规规定的其他情形。

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