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2024年11月基金从业《法律法规》章节真题冲刺:第二十一章

来源:233网校 2024-11-02 00:00:33

2024年11月基金从业《基金法律法规》第二十一章基金客户和销售机构真题冲刺来啦,本章知识掌握得如何了?快来加入章节冲刺提分吧!

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今日真题冲刺内容为:第二十一章基金客户和销售机构

关于基金销售机构的准入条件 ,以下说法正确的有()。

Ⅰ.制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求

Ⅱ.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

Ⅲ.财务状况良好,运作规范稳定

Ⅳ.基金销售业务的技术系统已与基金托管人相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:D
参考解析:申请注册基金销售业务资格,应当具备下列条件:①具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;②财务状况良好,运作规范稳定;③有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;④有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与“基金管理人、中国证券登记结算公司”相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;⑤制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;⑥有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;⑧有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;⑨中国证监会规定的其他条件。

基金销售机构在监测客户款项划转时,发现有可疑交易或者行为,应在其发生后10个工作日内,向()报告。

A. 中国证监会

B. 中国反洗钱监测分析中心

C. 中国人民银行

D. 中国证券投资基金业协会

参考答案:B
参考解析:

基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条和第十条规定,监测客户现金收支或款项划转情况,对符合大额交易标准的,在该大额交易发生后5个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。在发现有可疑交易或者行为时,在其发生后【10个工作日】内,向【中国反洗钱监测分析中心】报告。

根据我国相关法律法规规定,公民办理基金开户要求提交相关收入证明的年龄区间是()。

A. 20周岁以上

B. 18周岁以上

C. 18周岁以上不满20周岁

D. 16周岁以上不满18周岁

参考答案:D
参考解析:

我国相关法律法规规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄为18~70周岁具有完全民事行为能力人,而【16周岁以上不满18周岁】的公民要求提交相关的【收入证明】才能进行开户。

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