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2024年11月基金从业《法律法规》章节真题冲刺:第二十四章

来源:233网校 2024-11-05 00:00:09

2024年11月基金从业《基金法律法规》第二十四章基金管理人公司治理和风险管理真题冲刺来啦,本章知识掌握得如何了?快来加入章节冲刺提分吧!

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今日真题冲刺内容为:第二十四章基金管理人公司治理和风险管理

交易双方达成一笔银行间债券回购业务,在回购到期日,正回购方因资金不足无法支付到期款项,该风险属于()。

A. 信用风险

B. 流动性风险

C. 市场风险

D. 利率风险

参考答案:B
参考解析:流动性风险是指因市场交易量不足,导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险,或投资组合无法应付客户赎回要求所引起的违约风险。

某基金公司员工甲认为,新成立的公司首先应该把业务发展放在优先地位,解决生存问题,可以暂时不考虑风险管理的限制要求;员工乙认为,风险管理是公司经营管理的组成部分,要覆盖公司的所有业务和部门。 关于两位员工的看法,下列判断正确的是()

A. 员工甲的看法正确,员工乙的看法正确

B. 员工甲的看法正确,员工乙的看法错误

C. 员工甲的看法错误,员工乙的看法正确

D. 员工甲的看法错误,员工乙的看法错误

参考答案:C
参考解析:

甲员工看法错误,乙员工看法正确。风险管理应该遵循全面性原则。风险管理是公司经营管理的重要组成部分也是业务运作体系及日常业务流程中不可或缺的因素风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各个岗位渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节。

基金管理公司董事会审议事项需要2/3以上独立董事审议通过的是()。

I公司审计事务

II基金审计事务

III基金年度报告

IV公司年度报告

A. I、II、III、IV

B. I、II、III

C. I、III

D. Il、IV

参考答案:B
参考解析:

董事会审议下列事项,应当经过2/3以上的独立董事通过:①公司及基金投资运作中的重大关联交易;②公司和基金审计事务,聘请或者更换会计师事务所; ③公司管理的基金的半年度报告和年度报告;④法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。

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