2024年11月基金从业《基金法律法规》第二十六章基金管理人的合规管理真题冲刺来啦，本章知识掌握得如何了？快来加入章节冲刺提分吧！
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今日真题冲刺内容为：第二十六章基金管理人的合规管理
某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在（）。
A. 销售合规性风险
B. 信息披露合规性风险
C. 投资合规性风险
D. 反洗钱合规性风险
基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。
监事会对基金管理人的业务监督包括（）。
Ⅰ 当董事或经理人员开展业务违反法律法规时通知其停止违法行为
Ⅱ 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，有权要求董事会向其提供情况
Ⅲ 审核董事会编制地提供给股东会的报表，并把审核意见向股东会报告
Ⅳ 当监事会认为有必要时，可以直接召集股东召开股东会
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
监事会对经营管理的业务监督包括以下方面：
Ⅰ正确①通知业务机构停止其违法行为。当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时。监事有权通知他们停止其行为。
Ⅱ正确②随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况。
Ⅲ正确③审核董事会编制地提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告。
Ⅳ错误④当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会。
关于合规管理对基金公司运营的意义，以下表述错误的是（）。
A. 降低重大财务损失的风险
B. 降低声誉损失的风险
C. 减少违规处罚
D. 有利于基金管理公司利润最大化
随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险，减少违规处罚导致的损失以及由于声誉风险导致的潜在损失，加强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义。
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