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基金从业私募股权投资基金考试要求:政府监管

来源:233网校 2017-01-18 10:52:00
导读:基金从业资格考试科目三私募股权投资基金基础知识要求范围参考考试大纲:政府监管章节内容分为掌握/理解/了解三个层次。基金从业科目三考点讲解>>

  基金从业资格考试科目三考试要求:政府监管,主要包括以下内容。

  1.政府监管概述

  9.1.a理解政府监管的法律依据

  9.1.b理解私募股权投资基金的监管框架

  2.政府监管的主要内容、形式与手段

  《证券法》《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》

  9.2.a理解适度监管原则

  9.2.b掌握合格投资者标准、视为合格投资者的情形及穿透核查的基本要求

  9.2.c掌握单只基金的投资者人数限制

  9.2.d掌握基金份额转让对受让人资格及人数的基本要求

  9.2.e理解私募股权投资基金宣传推介的方式

  9.2.f掌握不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益

  9.2.g掌握投资者不得非法汇集他人资金投资私募投资基金

  9.2.h理解专业化管理原则,建立利益冲突、利益输送防范机制的要求

  9.2.i掌握从事私募投资基金业务禁止的9类行为

  9.2.j理解禁止固有财产或他人财产和基金财产混同、禁止不公平对待所管理的不同基金财产、禁止利用基金财产或职务之便牟取利益、禁止泄露因职务便利获取的未公开信息从事交易活动要求

  9.2.k理解对创业投资基金的差异化管理

  9.2.l了解违反监管的法律责任

  3.其他相关法规制度

  《合伙企业法》《公司法》以及相关刑事法律规范

  9.3.a了解公司股东的责任承担方式

  9.3.b掌握公司增减资的条件和程序

  9.3.c掌握有限公司股权和股份公司股份的转让规则

  9.3.d掌握公司的利润分配和清算规则

  9.3.e掌握公司的税收制度

  9.3.f了解有限合伙企业各类合伙人的责任承担方式

  9.3.g掌握不得成为普通合伙人的主体

  9.3.h掌握合伙企业的税收制度

  9.3.i掌握有限合伙企业合伙事务的执行方式、有限合伙人不视为执行合伙事务的8类行为

  9.3.j掌握有限合伙企业的利润分配、份额转让规则

  9.3.k掌握私募基金合规运营与非法集资的界限

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  基金从业资格考试范围参见:2017年基金从业资格考试大纲

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