2018年基金从业资格考试科目三《私募股权投资基金基础知识》共十章。对于已经学习过科目一法律法规的考生来说，科目三还是有不少重叠内容的，学习起来不会太难。主要是概念性、法规性内容比较多，需要去理解记忆。
2018年基金从业资格考试教材将沿用2017年9月出版发行的第二版教材，各科目考试内容参考考试大纲。目前使用的大纲版本为2017年修订版。
备考复习攻略>>私募股权投资基金教材考点（44讲）||高频考点题
其中最重要的章节是第四章 股权投资基金的募集与设立；第五章 股权投资基金的投资；第八章 股权投资基金的内部管理；第九章 股权投资基金的政府管理；第十章 行业自律管理，以上的章节占比在75%左右，其余各章占比在5%左右。
《私募股权投资基金基础知识》章节目录和分值
第一章 股权投资基金概述
分值：5%
重点掌握：股权投资基金的基本运作流程
理解：
(1)股权投资基金的概念和特点;
(2)股权投资基金运作中的关键要素：基金规模及出资方式、管理方式、投资范围、投资策略、投资限制、收益分配方式
第二章 股权投资基金参与主体
分值：5%
重点掌握：股权投资基金当事人的权利、义务和职责
理解：
(1)股权投资基金财产保管和基金托管的区别
(2)股权投资基金监管的目标和原则
(3)股权投资基金政府监管与行业自律的关系
(4)我国股权投资基金的政府监管和行业自律机构
第三章 股权投资基金分类
分值：7%
重点掌握：杠杆收购基金的投资方式
理解：
(1)创业投资的概念
(2)创业投资基金的概念和运作特点
(3)并购基金的概念和运作特点
(4)公司型基金、合伙型基金、信托(契约) 型基金的概念和特点
(5)股权投资母基金的业务
(6)股权投资母基金的作用
(7)政府引导基金的概念和运作
第四章 股权投资基金的募集与设立
分值：13%
重点掌握：
(1)募集方式的主要分类
(2)募集一般流程与募集所需主要资料
(3)基金组织形式选择的影响因素
(4)股权投资基金的基本税负
理解：
(1)理解股权投资基金募集与设立的概念
(2)理解募集机构的责任与义务
(3)理解基金合同的基本要求和主要内容
(4)理解不同组织形式基金设立的条件及流程
第五章 股权投资基金的投资
分值：15%
重点掌握：
(1)业务尽职调查、财务尽职调查、法律尽职调查的重点内容
(2)相对估值法、折现现金流法、创业投资估值法的原理与方法
(3)估值条款和估值调整条款、优先认购权条款、第一拒绝权条款和随售权条款、反摊薄条款、保护性条款和董事会席位条款、回售权条款和拖售权条款、竞业禁止条款、保密条款、
排他性条款
理解
(1)尽职调查的概念、目的和作用
(2)成本法和清算价值法的原理与方法
第六章 股权投资基金的投资后管理
分值：4%
重点掌握：项目跟踪与监控的主要方式
理解：
(1)投资后管理的概念、内容和作用
(2)投资后管理中获取信息的主要方式
(3)项目跟踪与监控的常用指标
(4)增值服务的价值
(5)增值服务的主要内容
第七章 股权投资基金的项目退出
分值：5%
重点掌握：
(1)我国二级股票市场的主要交易机制(竞价交易机制、大宗交易机制、要约收购机制、协议转让机制)
(2)掌握全国股转系统挂牌后的退出方式
理解：
(1)理解境内上市和境外上市的主要市场
(2)理解境内直接上市的流程
(3)理解境内间接上市、境外上市的主要方式
(4)理解全国股转系统挂牌条件、挂牌流程
(5)理解协议转让退出的主要方式和流程
(6)理解清算退出的方式和流程
第八章 股权投资基金的内部管理
分值：17%
重点章节：
(1)掌握基金收益分配的基本概念及方式
(2)掌握内部收益率、已分配收益倍数、总收益倍数的计算方法
理解：
(1)理解公司型股权基金的增资、减资、股权转让、收益分配、清算
(2)理解合伙型股权基金的入伙/增加出资、 退伙/减少出资、份额转让、收益分配、清算
(3)理解信托(契约) 型股权基金的认缴出资、 退出、份额转让、收益分配、清算
(4)理解基金估值的概念、原则和主要方法
(5)理解基金信息披露的内容和安排
(6)理解基金托管的服务内容
(7)理解基金服务业务的服务内容
(8)理解管理人内部控制的作用、原则、要素构成、主要控制活动要求
第九章 股权投资基金的政府管理
分值：15%
重点掌握：
(1)掌握对股权投资基金管理人的基本要求
(2)掌握合格投资者标准、视为合格投资者的情形及穿透核查的基本要求
(3)掌握单只基金的投资者人数限制
(4)掌握投资运作中的禁止行为
(5)掌握基金信息披露的要求
(6)掌握股权投资基金合规运营和非法集资的界限
(7)掌握对早期企业股权投资的税收优惠政策
理解：
(1)理解政府管理的主体及各主体的管理内容
(2)理解合格投资者必备要素
(3)理解基金募集的一般规则
(4)理解监管机构的调查手段
(5)理解违反法律法规时的处理方式
第十章 行业自律管理
分值：14%
重点掌握：
(1)掌握行业自律的主要内容
(2)掌握基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求
(3)掌握基金管理人登记与基金备案的方式
(4)掌握基金管理人登记的内容
(5)掌握基金备案的内容
(6)掌握登记与备案的自律管理措施
(7)掌握合法募集主体
(8)掌握股权投资基金募集的主要程序
(9)掌握投资者适当性管理的要求
(10)掌握基金募集的禁止性行为和禁止性推介渠道
(11)掌握信息披露的禁止性行为
理解：
(1)理解出具法律意见书应重点核查的内容
(2)理解信息披露的自律管理措施
(3)理解基金合同中必备条款和主要内容
(4)理解股权投资基金服务业务管理的相关要求
