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9月基金《私募投资基金》真题考点:行业自律与政府监管

来源:233网校 2019-10-29 08:24:00

233网校为您整理2019年基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。

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【真题考点】行业自律与政府监管的区别

【考纲要求】理解

【所属章节】第二章 第三节

【考点提炼】行业自律与政府监管的区别

第一,性质不同。政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束。

第二,依据不同。政府监管依据国家的有关法律、法规、规章和政策,而行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外,还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则。

第三,对违法违规者的处罚不同。政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚;而行业自律组织对其成员的处罚较轻,一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。

【2019.9真题测试】关于股权投资基金行业自律与政府监管,表述错误的是( )。

A. 行业自律除了依据国家的有关法律,法规,规章和政策外,还依据行业自律组织制定的章程,业务规定,细则

B. 政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束

C. 政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正,监管会话,出具警示函,公开谴责等行政监管措施和行政处罚

D. 由政府监管机构和基金管理人,市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织

参考答案:D

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