股权投资基金可以说是基金从业三科中较简单的那科,内容也不多,但与另外两科一样,都有不少需要记忆的内容。通过简短的口诀来帮助记忆这些内容是很不错的方法。
大家也可以进行参考,做适当的修改,让口诀更适合自己。
/第一章 股权投资基金概念与特点/
1、股权投资基金的特点
①投资期限长、流动性较差
②投资后管理投入资源较多
③专业性较强
④收益波动性较高
口诀:期长难流动,专业占资源,收益波动大
2、股权投资基金运作流程:募集、投资、管理、退出—募、投、管、退
3、股权投资基金运作关键要素
①基金规模及出资方式
②基金的管理方式
③基金的投资范围、投资策略和投资限制
④基金的收益分配
口诀:三投分收益,出资规模定管理
/第二章 股权投资基金参与主体/
4、股权投资基金投资者主要包括
⑤社会保障基金;④社会公益基金;①母基金;②主权财富基金;③政府引导基金;
⑥个人投资者;⑦金融机构;⑧工商企业;⑨企业年金;
口诀:母主政,二设(社)公保基金;个金机构工商注册有年金
5、常见的股权投资基金销售机构主要包括:
①商业银行;②证券公司;③期货公司;④保险机构;⑤证券投资咨询机构;⑥独立基金销售机构。
口诀:银证期保,证投独销
6、股权投资基金监管的基本原则
①依法监管原则
②有效监管原则
③适度监管原则
④审慎监管原则
⑤分类监管原则
口诀:依法审慎来监管,适度分类更有效
7、基金份额登记机构提供的服务
①建立并管理投资者的基金账户;
②负责基金份额的登记及资金结算;
③基金交易确认;
④代理发放红利;
⑤保管投资者名册。
口诀:建管投资者账户,交易确认发红利,登记结算管名册
除记忆内容外,股权投资基金还有很多需要理解的、计算的内容,考试时一张试卷十几分计算题的情况也是常见的。那么面对这样的情况,我们应该如何备考呢?点击下方视频,看看老师对于备考基金从业有什么建议。