股权投资基金本来是基金从业三科中较简单的那科,内容也不多,但从八月的基金从业考试来看,《股权投资基金》这一科难度明显有增加。那么记忆性的知识点就更加不能丢分,通过简短的口诀来帮助记忆这些内容是很不错的方法。
大家也可以进行参考,做适当的修改,让口诀更适合自己。黄金备考期,如何有效复习>>
/第九章 股权投资基金的政府管理/
1、股权投资基金登记过往业绩应遵循的原则
①基金合同已生效一段时间,如6个月以上;
②应登载完整的业绩记录;
③如基金存续期间较长,可登载近几年的完整、连续业绩,如近5年完整的业绩记录。
口诀:生效6月应完整,存续较长近五年
2、政府管理的调查手段
①进行现场检查,并要求报送有关的业务资料;
②进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;
③询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;
④查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料;
⑤查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;
⑥查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封;
⑦在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的,可以延长十五个交易日。
口诀:现场检查和取证,询问单位和个人;查阅复制记录本,丢失风险可封存;查询相关人账户,证明违法可冻结;重大违法可限制,期限不过15日,案情复杂延15日。
3、政府管理的处理方式
①行政监管措施:责令改正;监管谈话;出具警示函;公开谴责;
②行政处罚
③移送司法机关
口诀:行政监管有措施,谴责谈改发警示;处罚不了交司法
/第十章 股权投资基金的行业自律/
4、股权投资基金募集程序
①特定对象确定;
②投资者风险等级划分;
③基金风险类型评估;
④投资者适当性匹配;
⑤基金风险揭示;
⑥合格投资者确认;
⑦投资冷静期;
⑧回访确认。
口诀:对象确定再分级 ,风险评估后匹配;揭示确认冷静期,回访确认程序结。
除记忆内容外,股权投资基金还有很多需要理解的、计算的内容,考试时一张试卷十几分计算题的情况也是常见的。那么面对基金从业考试难度越来越高,我们应该如何备考呢?点击下方视频,看看老师对于备考基金从业有什么建议。