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基金从业备考学习笔记《科目三》第4章第3节 募集方式及流程
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1、募集方式的主要分类
(1)自行募集和委托募集
①自行募集：遵守合格投资者制度，不得向合格投资这之外的单位和个人募集资金。应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。
②委托募集：委托第三方机构募集的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集，并与代销机构签署书面协议
目前，我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。
(2)公开募集和非公开募集
①公开募集：通过公开渠道向非特定对象推介基金产品;
②非公开募集：通过设置特定对象确定程序的渠道进行非公开推介基金产品的行为。
2、募集一般流程与募集所需主要资料
(1)募集一般流程
(2)募集所需资料
【真题试练】某股权投资基金《风险揭示书》中有如下一项风险揭示：“本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。对此，基金管理人承担责任的方式为：(1)以其固有财产承担募集行为而产生的债务和费用。(2)在基金募集期限届满(确认基金无法成立)后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。”就该项风险，描述错误的是()
A、相对于特殊风险，该风险揭示事项属于一般风险
B、通常情况下，该风险仅适用于基金管理人资信不良的股权投资基金
C、如投资者对此项风险有疑问，基金管理人有义务向投资者进一步解释、阐明
D、该风险所描述的是基金募集失败所涉风险
【真题试练】某股权投资基金《风险揭示书》中有如下一项风险揭示：“本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。对此，基金管理人承担责任的方式为：(1)以其固有财产承担募集行为而产生的债务和费用。(2)在基金募集期限届满(确认基金无法成立)后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。”就该项风险，描述错误的是()
A、相对于特殊风险，该风险揭示事项属于一般风险
B、通常情况下，该风险仅适用于基金管理人资信不良的股权投资基金
C、如投资者对此项风险有疑问，基金管理人有义务向投资者进一步解释、阐明
D、该风险所描述的是基金募集失败所涉风险
3、募集机构的责任与义务
(1)募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任;
(2)募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述;
(3)募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等;
(4)募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。
