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基金从业备考学习笔记《科目三》第8章第6节 基金服务业务
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1、基金服务业务的服务内容
(1)服务内容：基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等。
(2)基金募集服务：基金服务机构代理基金管理人宣传推介股权投资基金，发售基金份额，办理基金参与、退出等活动。
(3)投资顾问服务：投资顾问接受客户委托，按照约定，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。
(4)份额登记服务：基金服务机构代理基金管理人为股权投资基金办理基金份额登记过户、存管、结算等活动。
(5)估值核算服务：基金服务机构代理基金管理人办理基金估值、会计核算等活动
(6)信息技术系统服务：基金服务机构为基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护及安全保障等服务。
2、基金服务业务中基金管理人应承担的责任
(1)开展基金服务业务前：开展尽职调查，与基金服务机构签订书面服务协议，明确双方的权利义务及违约责任。
(2)开展基金服务业务时：建立对基金服务机构的持续评估机制。
3、基金外包服务中可能存在的利益冲突
(1)基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产。
基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产。
(2)基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理，确保基金财产和投资者财产的安全，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产。
(3)基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构，除非该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离，恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突，并披露给投资者。
(4)基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力，审慎评估基金服务的潜在风险与利益冲突，建立严格的防火墙制度与业务隔离制度，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益输送。
