基金从业备考学习笔记《科目三》第10章第1节 行业自律概述

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基金从业备考学习笔记《科目三》第10章第1节 行业自律概述

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中国证券投资基金业协会的性质及工作职责

(1)性质：基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。基金管理人、基金托管人应当加入基金行业协会，基金服务机构可以加人基金行业协会。

(2)工作职责：

①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益

②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求

③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

④制定行业执业标准和业务规范。组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动

⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案

⑧协会章程规定的其他职责