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基金从业备考学习笔记《科目三》第10章第2节 登记与备案
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1、基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求
(1)原则：①及时性;②信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性
(2)基本要求：
2、登记与备案的自律管理措施
(1)不予登记
①申请机构违反《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的。
②申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为。申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息，或提交的登记信息存在误导性陈述、重大遗漏的。
③申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P28、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答(七)》规定的与私募基金业务相冲突业务的。
④申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的。
⑤申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施。
⑥中国证监会和中国证券投资基金业协会认定的其他情形。
(2)暂停受理私募基金产品备案申请
①基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的;
②已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;
③已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。
(3)将管理人列入异常机构对外公示
①基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的;
②已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;
③已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。
3、股权投资基金管理人会员信用信息报告
适用对象：已成为协会会员的私募股权、创业投资基金管理人
关于信用信息报告考察维度及其指标构成的说明
(1)明确了“一性三度”+“投资风格”五个考察维度。
①合规性考量会员的合规运作水平，从受到的自律处分到行政监管措施、行政处罚等方面的情况进行展示。
②稳定度考量会员稳定经营、长期存续情况，从管理人治理结构及团队变化、展业年限、规模情况等方面进行展示。
③专业度考量会员的投资运作能力，主要是基于行业情况及现实数据基础，选取能侧面代表专业度的指标，包括团队专业度、专业机构投资者情况、投资进度安排、在被投标的中发挥的作用等方面。
④透明度考量会员信息披露的有效性和及时性，从对投资者履行信息披露义务及保障机制设计情况等方面进行展示。
⑤投资风格呈现会员的投资特点，可以据此获悉管理人是否按照合同履约、过往投资分布，主要包括投资行业、阶段、标的选择上的不同策略，以及基金清算、杠杆运用等方面的不同情况。
(2)从指标的客观性、可验证性、代表性、数据可得性、发展性等方面考虑，确定代表“一性三度”的23项指标，以及“投资风格”的15项指标。
①合规性(5个):“近一年未按要求及时完成管理人及其私募基金信息更新的比率”“近一年管理人的事中监测违规违纪次数”“近三年管理人及其从业人员受到自律处分的次数”“近三年管理人及其实际控制人、控股股东和从业人员受到行政监管措施的次数”“近三年管理人及其实际控制人、控股股东和从业人员受到行政处罚和市场禁入的次数”。
②稳定度(6个)：“管理人展业年限”“近一年平均管理基金规模”“运行满三年及以上的私募基金规模”“运行满三年及以上的私募基金平均存续期限”“近三年管理人实际控制人、控股股东及法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)发生变更次数”“近一年高级管理人员及基金投资经理(关键人士)的离职率”。
③专业度(9个)：“近三年投资标的数量”“近三年投资金额”“专业机构投资者数量”“专业机构投资者出资金额占比”“近三年所投项目中具有董事/监事/高管席位的项目数量”“近三年所投项目中具有董事/监事/高管席位的项目金额”“管理人中持续维护基金从业资格的人员数量”“在本管理人任职满三年的高级管理人员数量”“在本管理人任职满三年的高级管理人员平均相关工作年限”
④透明度(3个)：“近一年信息披露报告完整填报的比率”“近一年信息披露报告及时填报的比率”“私募基金托管比率”。
⑤投资风格(15个)：“私募股权投资类FOF基金、创业投资类FOF基金已投项目涉及的平均行业数量”“所管基金已投项目涉及的行业中，投资项目数量占比在10%及以上的行业”“所管基金已投项目涉及的行业中，投资项目金额占比在10%及以上的行业”“所管基金已投项目涉及的投资阶段中，投资项目数量占比在10%及以上的投资阶段”“所管基金已投项目涉及的投资阶段中，投资项目金额占比在10%及以上的投资阶段”“所管基金中投向中小企业、高新科技企业、初创科技型企业的数量占比”“所管基金中投向中小企业、高新科技企业、初创科技型企业的金额占比”“投向单一标的的私募基金数量”“投向单一标的的私募基金规模”“已清算私募基金的数量”“已清算私募基金的累计规模”“已退出的项目数量”“已退出的项目金额”“所管理基金中有外部负债融资的基金数量”“所管理基金中外部负债融资金额占比”。
