股权投资基金行业自律组织可以在以下方面起到作用:
第一,提供行业服务,促进行业交流和创新,提升行业职业素质,提高行业竞争力;
第二,发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用,维护行业合法权益,促进公众对行业的理解,提升行业声誉;
第三,履行行业自律管理,促进行业合规经营,维护行业的正当经营秩序;
第四,促进会员忠实履行受托义务和社会责任,推动行业持续稳定健康发展。
关于股权投资基金行业自律,以下表述正确的是( )
A、行业自律作为一种市场治理手段,是政府监管的有机组或部分
B、行业自律是在政府监管的基础上,行业成员联合设定行业规则的活动
C、行业自律组织创建行业规则,由政府监管部门对自律组织的内部成员执行行业规则
D、行业自律组织一般由中国证监会及其派出机构、投资基金管理人和其他基金服务机构构成
股权投资基金行业自律,是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约束。股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式,由基金管理人和其他基金服务机构组成(D错误)。股权投资基金行业自律既是行业交易规则的自我制定过程,也是一种与政府监管相并列的市场治理手段(A错误)。行业自律是在法律规定和政府监管的基础上,行业成员联合设定行业规则的活动(B正确),行业规则包括信息披露、利益冲突、内部治理和运营、行业行为守则等。同时,行业自律是由行业自律组织实施的自律约束,行业自律组织不仅创建行业规则,也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则(C错误)。
233网校老师精心准备了2023版基金考试干货笔记,提炼了各章节重要考点,每章后面附有历年考题,考生可在学习完本章知识点后进行真题练习,加强巩固。旨在帮助考生读薄教材,对于需要抓重点、自己无法总结,或需要提升备考效率的考生来说,是一份再适合不过的精品资料!
关于基金从业资格考试大家还有哪些疑问?现在可以添加233网校学霸君微信【ks233wx9】进行咨询,也可拉你进群学习。在群内,我们可以及时了解考试报名时间,互相监督学习,还可以一起讨论专业内容,疑难问题解答、历年考题回忆、备考技巧点拨等!还等什么,赶紧加入备考大队伍吧!
扫码添加学霸君>>