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私募股权投资基金基础知识要点习题第四章:募集与设立

来源:233网校 2016-10-27 11:05:00
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  1.基金销售机构是( )机构。

  A.直接募集

  B.间接募集

  C.受托募集

  D.以上都是

  【答案及解析】C

  受托募集机构是指基金销售机构。

  2.我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为,需要在( )登记成为基金管理人。

  A.中国证监会

  B.中国证券投资基金业协会

  C.中国证券业协会

  D.中国期货业协会

  【答案及解析】B

  我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为,需要在中国证券投资基金业协会登记成为基金管理人。

  3.销售机构参与股权投资基金募集活动,需满足以下( )条件。

  A.在中国证监会注册取得基金销售业务资格

  B.成为中国证券投资基金业协会会员

  C.接受基金管理人委托(签署销售协议)

  D.以上都对

  【答案及解析】D

  4.目前具有基金销售业务资格的主体包括( )等。

  A.商业银行、证券公司、期货公司

  B.保险机构、证券投资咨询机构

  C.独立基金销售机构

  D.以上都是

  【答案及解析】D

  目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

  5.股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务,判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力,应以一定的( )作为衡量标准,并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。

  A.资本和收入

  B.资产价值和收入

  C.资本和资产价值

  D.以上都不对

  【答案及解析】B

  股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务,判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力,应以一定的资产价值和收入作为衡量标准,并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。

  6.基金募集过程中,募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行说明义务、反洗钱义务等相关义务,承担( )等相关责任。

  A.特定对象确定

  B.投资者适当性审查

  C.基金推介及合格投资者确认

  D.以上都对

  【答案及解析】D

  基金募集过程中,募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行说明义务、反洗钱义务等相关义务,承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介及合格投资者确认等相关责任。

  7.实务中( )通常均不作为课税主体,也无代扣代缴个税的法定义务,由投资者自行缴纳相应税收。

  Ⅰ.信托计划 Ⅱ.资管计划

  Ⅲ.契约型基金 Ⅳ.公司型基金

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案及解析】A

  实务中,信托计划、资管计划以及契约型基金通常均不作为课税主体,也无代扣代缴个税的法定义务,由投资者自行缴纳相应税收。

  8.对于有限责任的公司型基金,投资者人数的最高限制是( )人。

  A.10

  B.20

  C.50

  D.200

  【答案及解析】C

  目前,我国股权投资基金投资者人数限制如下:

  (1)公司型基金:有限公司不超过50人。

  9.如果基金在募集中超过了募集人数标准,无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准,都将构成( )。

  A.公开发行

  B.非公开发行

  C.成功发行

  D.未成功发行

  【答案及解析】A

  如果基金在募集中超过了募集人数标准,无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准,都将构成公开发行。

  10.基金拆分主要包括( )。

  A.收益权拆分和分配权拆分

  B.份额拆分和收益权拆分

  C.份额拆分和分配权拆分

  D.收益权拆分和风险拆分

  【答案及解析】B

  基金拆分主要包括份额拆分和收益权拆分。

  股权投资基金考试范围请参考

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