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基金从业《私募股权投资基金》习题:监管的原则

来源:233网校 2018-05-14 09:44:00

基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》考试大纲要求:理解股权投资基金监管的原则。【私募科目电子书阅读】【考点视频讲解

233网校整理第二章(股权投资基金参与主体)股权投资基金监管的原则习题及答案如下:

1.监管职权的行使,必须依据法律程序,既不能超越法律的授权滥用权力,也不能怠于行使法定的职责,这是指股权投资基金的(  )监管原则。

A.依法监管原则

B.有效监管原则

C.适度监管原则

D.审慎监管原则

答案:A

解析:依法监管,是指监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据;监管职权的行使,必须依据法律程序,既不能超越法律的授权滥用权力,也不能怠于行使法定的职责;对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定,秉公执法,不偏不倚。

2.股权投资基金依法监管的基本原则不包括(  )。

A.依法监管原则

B.有效监管原则

C.适时监管原则

D.分类监管原则

答案:C

解析:选项C符合题意:股权投资基金依法监管的基本原则包括依法监管原则、有效监管原则、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。

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