31、下列不属于股权投资基金投资者关系管理的意义是()。
A.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系
B.有利于提升基金的知名度
C.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础
D.有利于增加基金信息披露的透明度
答案：B
解析：股权投资基金投资者关系管理的意义主要体现在以下几个方面：①有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系，增加投资者对基金管理人及基金的进一步了解②有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期市场支持③有利于增加基金信息披露的透明度，实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通。
32、法律尽职调查重点关注内容包括()。 I.历史沿革问题 II.主要股东情况 III.高级管理人员 IV.重大合同
A. I、II、III
B. I、II、IV
C. II、III、IV
D. I、II、III、IV
答案：D
解析：法律尽职调查重点关注内容：(1)历史沿革问题(2)主要股东情况 (3)高级管理人员(4)重大合同 (5)诉讼及仲裁 (6)税收及政府优惠政策
33、以下关于P/S法说法正确的是( )。
A. 等于企业股权价值与年销售收入的比值
B. 公司价值=估计市销率×销售成本
C. 等于每股价格除以每股销售成本
D. 适合资产流动性高的金融机构
答案：A
解析：市销率法：公司价值=估计市销率×销售收入，市销率(P/S或PS) 也称市售率，等于企业股权价值与年销售收入的比值，或者每股价格除以每股销售收入。
34、下列关于私募基金登记手续的说法，错误的是( )。
A. 境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围
B. 私募基金管理机构应当履行登记手续，否则，不得从事私募投资基金管理业务活动
C. 基金业协会与证券业协会已建立私募基金登记备案信息共享和定期报告机制
D. 境内注册设立的私募基金管理机构，应当向基金业协会履行私募基金管理人登记手续
答案：C
解析：C项，基金业协会与中国证监会已建立私募基金登记备案信息共享和定期报告机制。
35、下列有关基金资产估值需考虑的因素，说法错误的是( )。
A. 当基金只投资于交易活跃的证券时，对其资产进行估值较为容易
B. 基金资产估值一般都没有固定的时间间隔
C. 估值方法的一致性是指不同基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则
D. 基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的
答案：B
解析：当基金只投资于交易活跃的证券时，对其资产进行估值较为容易。估值方法的一致性是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常监管法规会规定一个最小的估值频率。基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的，并在相关的发行法律文件中明确列示。
36、以下关于基金管理人私募股权投资基金备案的要求说法正确的是()。 Ⅰ. 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案 Ⅱ. 公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续 Ⅲ. 私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续 Ⅳ. 经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
答案：C
解析：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十一条、第十二条、第十三条规定私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案;公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续;私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续;经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。
37、合伙型股权投资基金增资、减资、合伙人变更以及终止清算的，应向()办理变更登记、注销手续。
A. 中国证监会
B. 中国证券投资基金业协会
C. 期货交易所
D. 工商管理机关
答案：D
解析：合伙型股权投资基金增资、减资、合伙人变更以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。
38、以下关于股权投资基金的权益登记说法正确的是()。 Ⅰ.公司型股权投资基金的增资、减资、股权/股份转让、收益分配及清算退出Ⅱ.合伙型股权投资基金的入伙/增加出资、退伙/减少出资、财产份额转让、收益分配及清算退出 Ⅲ.合伙型股权投资基金的增资、减资、股权/股份转让、收益分配及清算退出Ⅳ.公司型股权投资基金的入伙/增加出资、退伙/减少出资、财产份额转让、收益分配及清算退出
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：公司型股权投资基金的增资、减资、股权/股份转让、收益分配及清算退出涉及权益变动和权益登记。合伙型股权投资基金的入伙/增加出资、退伙/减少出资、财产份额转让、收益分配及清算退出涉及权益变动和权益登记。
39、股权投资基金的项目上市退出的主要市场包括( )。Ⅰ.主板市场Ⅱ.中小企业板市场Ⅲ.创业板市场Ⅳ.纽约证券交易所
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：IPO主要包括(1)国内A股IPO和海外IPO，国内A股IPO市场包括主板、中小企业板和创业板;(2)海外IPO市场主要以香港主板、美国纳斯达克证券交易所(NASDAQ)、纽约证券交易所(NYSE)等市场为主。
40、请专业律师事务所对私募基金管理人登记申请进行第三方尽职调查，提供法律意见书的作用是( )。Ⅰ.提高申请机构的违规登记成本Ⅱ.有助于提升申请材料信息质量和合规性Ⅲ.提高协会登记办理工作效能Ⅳ.提高申请机构的社会诚信约束
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：律师事务所是持牌的专业法律服务提供者，独立性高，法律合规意识强。请专业律师事务所对私募基金管理人登记申请进行第三方尽职调查，提供法律意见书，可提高申请机构的违规登记成本和社会诚信约束，有助于提升申请材料信息质量和合规性，提高协会登记办理工作效能。
