基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》考试大纲要求:掌握登记与备案的自律管理措施。【知识点学不懂?讲师课程来帮您梳理>>】
233网校整理第十章(行业自律管理)登记与备案的自律管理措施习题及答案如下,开始测试吧!
1.中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括()。
Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达1次
Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次
Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单
Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告
Ⅴ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
(1)基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的;
(2)已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;(3)已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。