1．境内主板上市的基本要求之一是：发行人最近()年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
A．2
B．3
C．4
D．5
参考答案：B
参考解析：境内主板上市的基本要求之一是：发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
2．对于有限责任公司，其股权转让分为()。
Ⅰ．外部转让
Ⅱ．内部转让
Ⅲ．非公开转让
Ⅳ．公开转让
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：股权转让是指非上市企业的股东依法将自己的股份让渡给他人，使他人成为公司股东的民事法律行为。对于有限责任公司，其股权转让分为内部转让和外部转让两种类型。
3．国有股权非上市转让的交易价款选择分期支付的，首期付款不得低于总价款的__________，其余款项付款期限不得超过__________年。()
A．15％；1
B．15％；2
C．30％；1
D．20％；2
参考答案：C
参考解析：国有股权非上市转让的交易价款金额较大、一次付清确有困难的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的30％，并在合同生效之日起5个工作日内支付；其余款项应当提供转让方认可的合法有效担保，并按同期银行贷款利率支付延期付款期间的利息，付款期限不得超过1年。
4．外部转让一般需要征得其他股东__________同意，且其他股东放弃_________。()
A．1／3以上；优先购买权
B．半数以上；优先购买权
C．2／3以上；优先认购权
D．全体；优先认购权
参考答案：B
参考解析：内部转让是指现有股东之间相互转让股权，外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权。两者的区别在于，外部转让一般需要征得其他股东过半数同意，且其他股东放弃优先购买权。
5．股权投资基金的募集阶段，基金管理人与投资者互动的重点不包括以下()。
A．介绍股权投资基础知识
B．介绍股权投资基金管理人基本情况
C．普及股权投资相关法律常识
D．介绍股权投资基金托管人基本情况
参考答案：D
参考解析：股权投资基金的募集阶段，基金管理人与投资者互动的重点是：①介绍股权投资基础知识；②普及股权投资相关法律常识；③介绍股权投资基金管理人基本情况；④介绍相应股权投资基金产品的特点及风险收益特征；⑤开展投资者风险教育。
