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《股权投资基金基础知识》精选习题(7月23日)
1、中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚?
Ⅰ、股权投资基金管理人
Ⅱ、股权投资基金托管人
Ⅲ、股权投资基金销售机构
Ⅳ、股权投资基金估值核算机构
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2、下述选项中，不符合股权投资基金的合格投资者认定标准的是()。
A. 持有价值 500 万元房产的无收入的大学在校学生
B. 社会保障基金
C. 持有市值 350 万元股票的某工厂流水线员工
D. 净资产 1800 万元的单位投资者
按照我国《证券投资基金法》的规定，合格投资者是指“达到规定资产规模或者收人水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人”。
3、关于股权投资母基金的投资特点，下列描述不正确的是()。
A. 可以直接进行股权投资，往往和其所投资的股权投资基金联合投资
B. 因规模优势原因股权投资母基金的资金收益率一直较股权投资基金高
C. 以股权投资基金为主要投资对象
D. 在选择股权投资基金时，一般要考察其投资理念、管理团队、独特性等
4、公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。在我国，公司型基金可采取的组织形式为()
A. 仅为国有独资企业
B. 仅为股份有限公司
C. 有限责任公司或股份有限公司
D. 仅为有限责任公司
5、某股权投资管理人及时识别，分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，并合理确定风险应对策略，此行为体现的内部控制的要素是()
A. 风险评估
B. 控制活动
C. 内部环境
D. 内部监督
