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《股权投资基金基础知识》精选习题(7月26日)
1、全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的第一家()证券交易场所。
A. 公司制
B. 股份合作制
C. 合伙制
D. 会员制
参考答案：A
参考解析：全国中小企业股份转让系统(俗称“新三板”)，是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转系统公司)为其运营管理机构。全国股转系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务;发挥着主板和创业板的“孵化器”和“蓄水池”的作用，为企业提供前期融资、估值、股权流动以及企业展示的平台，是我国多层次资本市场的重要组成部分。全国股转系统挂牌股份转让退出也成为股权投资基金的重要退出方式。
2、关于基金从业资格取得方式，表述正确的是()。
A. 可通过考试加资格认定方式获得
B. 可通过考试或资格认定方式获得
C. 通过笔试加面试的方式获得
D. 通过考试或远程培训的方式获得
参考答案：B
参考解析：基金从业人员的资质应当通过基金从业资格考试或者认定的方式取得。
3、从募集主体机构的角度看，我国股权投资基金的募集方式包括()。
A. 上市募集
B. 公开募集
C. 广告募集
D. 自行募集
参考答案：D
参考解析：股权投资基金的募集，可分为自行募集和委托募集。自行募集是指基金管理人直接募集其管理的基金，委托募集是指基金管理人委托第三方机构代为募集基金。
4、新申请股权投资基金管理人登记的机构成立满()但未提交经审计的年度财务报告的，中国证券投资基金业协会将不以登记。
A. 3 个月
B. 9 个月
C. 6 个月
D. 1 年
参考答案：D
参考解析：新申请私募基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的，中国基金业协会将不予登记。
5、对于业务稳定成熟企业的投资后管理，股权投资基金重点监控的目标是()
A. 净利润水平
B. 银行授信额度
C. 融资金额规模
D. 销售额增长率
参考答案：A
参考解析：对于业务和市场已经相对成熟稳定的企业，经营指标监控侧重于业绩指标，如净利润、收入、市场占有率。
