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《私募股权投资基金基础知识》精选习题(8月4日)
1、基金投资者的投资规模不能达到大型基金的门槛规模时，可以借助()间接投资于该大型基金。
A. 基金债权融资
B. 股权投资母基金
C. 成长基金
D. 政府引导基金
2、关于基金服务机构的基本业务规范，以下说法正确的是()
A. 股权投资基金的托管人在任何情况下均不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构
B. 基金合同中可以约定由基金管理人以外的个人或机构支付基金服务机构的服务费用
C. 基金服务机构在开展服务业务的过程中，在不影响基金和投资者财产安全的前提下，可以临时挪用基金财产或投资者财产
D. 基金服务机构对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产可以不实行严格的分账管理
A选项错误，股权投资基金托管人不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构，除非该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离，恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突，并披露给投资者。
C选项错误，基金财产和投资者财产的安全，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产。
D选项错误，基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理，确保基金财产和投资者财产的安全，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产。
3、下述关于股权投资基金募集机构资质的说法正确的是()
A. 股权投资资金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员后， 就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
B. 商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
C. 独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动
D. 基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，也可以销售其他基金管理人的产品
我国股权投资基金管理机构开展募集行为，需要在中国证券投资基金业协会登记成为基金管理人。如拟采用自行募集方式募集，基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品，即不允许基金管理人的代销行为。
销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足以下三个条件：在中国证监会注册取得基金销售业务资格; 成为中国证券投资基金业协会会员; 接受基金管理人委托(签署销售协议)。目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。
4、外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国()设立,主要以()的基金。
A. 境内、外币对中国境外的企业进行投资
B. 境内、人民币对中国境内的企业进行投资
C. 境外、外币对中国境内的企业进行投资
D. 境外、人民币对中国境外的企业进行投资
5、某股权投资基金认缴总额五亿元，于基金设立时一次缴清。门槛收益率为 8%并按照单利计算，超额收益为二八模式并不实行追赶机制，在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续期五年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为八亿元，则基金管理人与投资者分别获得分配金额为()
A. 管理人分配获得 0.52 亿元，投资者分配获得 7.48 亿元
B. 管理人分配获得 0.6 亿元，投资者分配获得 7.4 亿元
C. 管理人分配获得 0.2 亿元，投资者分配获得 7.8 亿元
D. 管理人分配获得 0.8 亿元，投资者分配获得 7.2 亿元
在设置了门槛收益率条款的股权投资基金里，向全体基金投资者返还投资本金后，还应继续向基金投资者进行分配，直至投资者获得按照门槛收益率计算的投资回报(门槛收益)之后，才开始向基金管理人分配业绩报酬。业绩报酬分配模式为“二八模式”，即基金收益或超额收益的20%作为业绩报酬分配至基金管理人，80%分配至基金投资者。
题目明确为无追赶机制，即门槛收益后的剩余收益按照“二八模式”分别分配至基金管理人与基金投资者。
分配如下：第一轮分配：先返还基金投资者的投资本金，向投资者分配5亿元;分配完成后剩余可分配资金3亿元。第二轮分配：向投资者返还门槛收益。全体投资者可分得门槛收益金额为：5×8%×5=2(亿元);分配完成后剩余可分配资金1亿元。第三轮分配：按照20%：80%的比例向基金管理人与基金投资者分配，基金管理人可分配业绩报酬为1×20%=0.2(亿元);基金投资者可分配金额为1×80%=0.8(亿元)。因此，全体基金投资者可分得金额为5+2+0.8=7.8亿元;基金管理人可分得金额为0.2亿元。
