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《私募股权投资基金基础知识》精选习题(8月6日)
1、股权投资基金进行清算的原因是( )
A. 投资项目撤销 IPO 计划
B. 投资项目被上市公司并购
C. 投资项目从新三板摘牌
D. 投资项目都实现了退出
2、股份有限公司申请股票在全国中小型企业股份转让系统挂牌的条件,表述正确的是()
A. 公司依法设立且存续满一年
B. 公司治理机制健全,合法规范经营
C. 连续两年盈利,最近一年净利润不低于500万元
D. 公司最近12个月内涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见的情形
股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，但应当符合下列条件：
1.依法设立且存续满两年;有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算;
2.业务明确，具有持续经营能力;
3.公司治理机制健全，合法规范经营;
4.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规;
5.主办券商推荐并持续督导;
6.全国股转系统要求的其他条件。
3、基金管理人进行登记并开展基金管理业务应满足一定的要求，以下说法错误的是()
A. 以私募基金管理业务为主营业务的基金管理人，可以同时兼营其他类型的基金管理业务
B. 基金管理人只能为依法设立的公司和合伙企业，自然人不能登记为基金管理人
C. 兼营民间借贷、小额理财、房地产开发等业务的机构申请成为私募基金管理机构时，由于业务和私募基金的属性冲突，中国证券投资基金协会对此存在冲突业务的机构不予登记
D. 基金管理人从业人员人数和其内部机构的设置以及内部控制制度相匹配，并且应当具备相应数量的专职高管人员
4、在计算某基金所投资的A项目层面截至某一时点的内部收益率时，选取的必备参数不包括()
A. 基金对A项目历次出资的时间和金额
B. 投资者对基金的出资时间和金额
C. A项目截至该时点的资产价值
D. 基金在A项目上历次收到分配的时间和金额
5、对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中内部监督的理解正确的是()
Ⅰ.对内部控制建设与实施进行不定期监督检查
Ⅱ.对内部控制建设与实施进行周期性监督检查
Ⅲ.及时收集与内部控制相关的信息,确保信息在内部、外部进行有效沟通
Ⅳ.发现内控需求有变化,及时改进更新
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ
