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《股权投资基金基础知识》精选习题(8月13日)
1、()应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。
A. 基金管理人、基金托管人
B. 基金管理人、基金销售机构
C. 基金托管人、基金销售机构
D. 基金业协会、基金管理人
参考答案：B
参考解析：以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的，股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
2、下列股权投资基金投资者中，属于合格投资者的是()
A. 拥有1500万元净资产的A公司为其员工所设立的企业年金
B. 总资产为1000万元的B公司，现投资200万元于一只股权投资基金
C. 退休的张先生持有200万元银行存款，最近三年年均收入均为5万元，现将150万元存款投资于一只股权投资基金
D. 银行职员李先生持有500万元银行理财产品，最近三年年均收入为60万元，现投资50万元于一只股权投资基金
参考答案：A
参考解析：股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：(1)净资产不低于1000万元的单位;(2)金融资产不低于300万元或者最近三年年均收入不低于50万元的个人。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益、期权权益等。此处的金融资产不包括房屋、土地、汽车等资产。
3、关于政府引导基金的描述正确的是()。
A. 政府引导基金通常投资于基础设施基金
B. 政府引导基金通常投资于并购基金
C. 政府引导基金通常投资于定向增发投资基金
D. 政府引导基金通常投资于创业投资基金
参考答案：D
参考解析：政府引导基金是一类特殊的母基金，主要是通过投资于创业投资基金，达到支持创业投资基金发展的目的。
具体来说，政府引导基金是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资基金发展，引导社会资金进入创业投资领域。政府引导基金本身不直接从事创业投资业务。
政府引导基金的宗旨是发挥财政资金的引导和聚集放大作用，引导民间投资等社会资本投入，增加创业投资资本的供给，克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题，特别是通过鼓励创业投资基金投资处于种子期、起步期等创业早期的企业，弥补一般创业投资基金主要投资于成长期、成熟期和重建期企业的不足。
具体来说，政府引导基金是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资基金发展，引导社会资金进入创业投资领域。政府引导基金本身不直接从事创业投资业务。
政府引导基金的宗旨是发挥财政资金的引导和聚集放大作用，引导民间投资等社会资本投入，增加创业投资资本的供给，克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题，特别是通过鼓励创业投资基金投资处于种子期、起步期等创业早期的企业，弥补一般创业投资基金主要投资于成长期、成熟期和重建期企业的不足。
4、股权投资基金尽职调查的核心内容为()。
A. 风险控制
B. 财务尽调
C. 业务尽调
D. 法律尽调
参考答案：C
参考解析：业务尽职调查是整个尽职调查工作的核心，目的是了解过去及现在企业创造价值的机制，以及这种机制未来的变化趋势。
5、在我国,股权投资基金行业的自律规则不包括()
A. 《证券投资基金法》
B. 《私募投资基金管理人内部控制指引》
C. 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
D. 《私募投资基金募集行为管理办法》
参考答案：A
参考解析：股权投资基金行业的自律规则包括《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《私募投资基金募集行为管理办法》。
