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《股权投资基金基础知识》精选习题(8月18日)
1、在公司型基金合同中,需要规定基金的组织形式为有限责任公司或()
A. 非盈利组织
B. 股份有限公司
C. 合伙企业
D. 有限合伙企业
2、关于投资者风险评估,表述错误的是()
A. 投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准
B. 投资者风险承担能力发生重大变化时,可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估
C. 同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年后,必需再次进行投资者风险评估
D. 募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息
未经特定对象确定程序,不得向任何人宣传推介股权投资基金。确定流程要求如下:(1)采取问卷调查评估投资者的风险识别能力和风险承担能力;(2)投资者书面承诺其符合合格投资者标准。
募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过3年,逾期需要重新评估,但投资者持有同一股权投资基金产品超过3年的情形除外。
3、甲基金销售机构应当具备的资质条件是()
A. 在中国证监会取得基金销售业务资格,但无需成为中国证券投资基金业协会会员
B. 在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格,并成为中国证券投资基金业协会会员
C. 在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格,但无需成为中国证券投资基金业协会会员
D. 在中国证监会取得基金销售业务资格,并成为中国证券投资基金业协会会员
4、股权投资协议中,关于排他性条款错误的是()。
A. 一般是投资分单边选择权的条款
B. 在排他条款结束日期后,融资方可以拒绝现有投资方,与其他投资方达成交易意向
C. 排他期间,融资方不能与其他投资方洽谈,但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资
D. 在规定时间内,投资方有权决定是否投资
5、关于基金组织形式,投资者可通过()对基金重大事项或重大投资进行决策。
A. 设置有投资咨询委员会的合伙型基金
B. 设置有合伙人会议的合伙型基金
C. 由基金管理人受托管理的的信托(契约)型基金
D. 设置有股东大会(股东会)的公司型基金