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《私募股权投资基金基础知识》精选习题(8月20日)
1、拥有丰富资源的股权投资基金,能够帮助被投资企业创造价值,以下帮助被投资企业获得后续融资机会的描述,错误的是()
A. 利用与商业银行的关系,帮助企业获得信贷额度
B. 利用与其他股权投资机构的关系,帮助企业获得后续股权投资
C. 利用与投资银行的关系,帮助企业上市或发行债券
D. 利用与期货公司的关系,帮助企业进行大宗商品交易
2、根据《合伙企业法》，对有限合伙型基金的设立条件描述错误的是()
A. 有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或劳动作价出资
B. 有生产经营场所
C. 有书面合伙协议
D. 有限合伙企业至少应当由一个普通合伙人
3、关于股权投资基金行业自律组织的作用，说法错误的是()
A. 促进会员忠实履行受委托义务和社会责任
B. 对违法违规的市场主体采取行政处罚
C. 履行行业自律管理，促进行业合规经营
D. 提供行业服务，提高行业竞争力
4、某基金管理人募集一只股权投资基金时，不符合规定的募集行为是()
A. 通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书
B. 通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金
C. 向其管理的其他基金的投资者推介该基金
D. 通过银行向部分高净值客户推介基金
5、关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是()
A. 募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全
B. 募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突
C. 募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息进行严密保管
D. 募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配
无论是自行募集还是委托募集，股权投资基金募集机构都应保证募集行为的合法合规性，以保护投资者及相关当事人的合法权益。鉴于本源上基金投资者和基金管理人之问的委托受托关系，基金管理人对基金投资者的资金进行基金投资管理，从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，从原则上主要包括以下方面：
(一)募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任;
(二)募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述;
(三)募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等;
(四)募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。
