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《股权投资基金基础知识》精选习题(8月22日)
1、关于股权投资基金管理人未按规定备案首只私募基金产品而被注销管理人登记的后果,说法正确的是( )
A. 应由中国证券投资基金业协会进行纪律处分
B. 应将该管理人移送证监会处理
C. 若因真实业务需要,可按要求重新申请私募基金管理人登记
D. 应注销该管理人的法律主体资格
2、某目标企业的其他股东在对外出售股权是作为老股东的股权投资人在同等条件下可以先于其他投资人购买，这是投资协议中的( )的约定
A. 董事会席位条款
B. 保护性条款
C. 第一拒绝权条款
D. 排他性条款
3、仅就尽职调查本身而言，最为重要的部分为( )
A. 制定调查计划
B. 设计投资方案
C. 起草尽职调查与风险控制报告
D. 收集与分析材料
4、关于股权投资基金投资者适当性匹配，以下说法正确的是( )
A. 风险承受能力最低类别的普通投资者不得购任何等级的基金产品
B. C5 型普通投资者可以认定为专业投资者
C. C5 型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品
D. 普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品，基金销售程序不变
基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立以下适当性匹配原则：
(1)C1型(含风险承受能力最低类别)普通投资者可以购买R1级基金产品;
(2)C2型普通投资者可以购买R2级及以下风险等级的基金产品;
(3)C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品;
(4)C4型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品;
(5)C5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品。
5、在杠杆收购基金的融资渠道中，夹层资本相比银行贷款( )。
A. 优先级低、成本高
B. 优先级高、成本低
C. 优先级高、成本高
D. 优先级低、成本低
