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2019年基金从业资格考试股权投资基金每日一练(9月4日)

来源:233网校 2019-09-04 10:39:00

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《股权投资基金基础知识》精选习题(9月4日)

1、投资后管理关系到投资项目的发展和退出方案的实现,良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除(  ),实现投资的保值增值。

A. 已经发生的投资风险

B. 已经形成的投资损失

C. 潜在的投资风险

D. 无法识别的投资风险

参考答案:C
参考解析:投资后管理是股权投资基金投资周期中的重要环节,也是投资基金“募、投、管、退”四要点之一。良好的投资后管理对减少或消除潜在的投资风险,实现投资的保值增值具有十分重要的意义。

2、股权投资基金募集机构应当向投资者及时揭示基金风险并安排签署风险揭示书,风险揭示书中的一般风险包括(  )

Ⅰ.资金损失风险

Ⅱ.流动性风险

Ⅲ.基金运营风险

Ⅳ.基金委托募集所涉风险

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:D
参考解析:

风险揭示书的内容包括但不限于: (1)股权投资基金的特殊风险,包括基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在基金业协会登记备案的风险等。 (2)股权投资基金的一般风险,包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。 (3)基金募集机构应对基金合同中的投资者权益相关重要条款与投资者逐项确认,包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等。

3、股权投资基金投资阶段的环节包括(  )

Ⅰ.尽职调查

Ⅱ.跟踪与监控

Ⅲ.立项

Ⅳ.投资交割

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:在投资阶段,基金管理机构将资金投向被投资企业。这一阶段主要包括项目开发与初审、立项、签署投资备忘录、尽职调查、投资决策、签订投资协议、投资交割等环节。

4、某股权投资基金与目标公司在投资协议中约定“任何一方在未经对方同意的情况下不得披露其条款包含内容,以及尽职调查的内容”,以上内容属于(  )

A. 保密条款

B. 排他性条款

C. 有限认购权条款

D. 保护性条款

参考答案:A
参考解析:保密条款是指除依法律或监管机构要求的信息披露外,投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务,未经对方书面同意,不得向第三方泄露。

5、通常私人股权不包括(  )

A. 上市公司公开发行的可转换为普通股的优先股

B. 未上市企业的可转换债券

C. 未上市企业股权

D. 上市公司非公开发行的可转换为普通股的可转换债券

参考答案:A
参考解析:国内所称“股权投资基金”,其全称应为“私人股权投资基金”,是指主要投资于“私人股权”(Private Equity)的投资基金。前述私人股权即非公开发行和交易的股权,包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、可转换为普通股的优先股和可转换债券。

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