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《股权投资基金基础知识》(9月10日)
1、我国企业选择境外直接上市,需要先向( )提出申请。
A. 境外证券监管机构
B. 境内证券监管机构
C. 境外证券交易所
D. 境内证券交易所
2、关于股权投资基金管理人的内部控制,表述正确的是( )
Ⅰ.股权基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
Ⅱ.投资决策应符合合同所约定的投资目标、投资范围、投资策略
Ⅲ.所有基金都应当由基金托管人进行托管
Ⅳ.管理人选择基金服务机构时,应关注该服务机构是否存在于基金服务业务相冲突的其他业务
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规的规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
股权投资基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度。股权投资基金管理人根据审慎经营原则制订其业务外包实施规划,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。
管理人内部控制应从业务流程控制、授权控制、募集控制、财产分离、防范利益冲突、投资控制、托管控制、外包控制、信息系统控制和会计系统控制等具体方面进行规范。
3、下列关于“创投国十条”的说法正确的是( )。
A. 培育合格个人投资者,支持具有风险识别和风险承受能力的个人参与投资创业投资企业
B. 研究建立所投资企业上市解禁期与上市前投资期限长短反向挂钩的制度安排
C. 对于已设立基金未覆盖且需要政府引导支持的领域,鼓励有条件的地方按照“政府引导、市场化运作”原则推动设立创业投资引导基金,发挥财政资金的引导和聚集放大作用,引导民间投资等社会资本投入
D. 以上都正确
4、关于公司型股权投资基金的清算顺序的表述,错误的是( )。
A. 清偿公司债务之后,才能向股东进行分配
B. 支付职工工资在清偿公司债务之前
C. 最先支付清算费用
D. 按照股东的认缴出资比例分配最后剩余收益
5、股权投资基金为被投资企业提供的增值服务,通常不包括( )。
A. 上市辅导及并购整理
B. 完善公司治理结构
C. 主导生产工艺流程的改进
D. 规范财务管理系统
股权投资基金为被投资企业提供的增值服务通常包括以下几方面的内容:
(1)完善公司治理结构
(2)规范财务管理系统
(3)为企业提供管理咨询服务
(4)提供再融资服务
(5)提供外部关系网络
(6)上市辅导及并购整合