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《私募股权投资基金基础知识》精选习题(11月16日)
1.中国证券投资基金业协会,对从事与私募基金业务相冲突的机构( )。
A.等同于私募基金登记
B.不予登记
C.实行差异化管理
D.与私募基金区分登记
2.关于股权投资基金行业自律与政府监管,表述错误的是( )。
A.由政府监管机构和基金管理人、市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织
B.行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外,还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则
C.政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函,公开谴责等行政监管措施和行政处罚
D.政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束
3.股权投资基金宣传推荐资料登载过往业绩的,一般应遵循( )。
Ⅰ基金合同已经生效一段时间,如6个月以上
Ⅱ无需声明“股权投资基金的过往业绩并不预示其未来表现"”
Ⅲ应登载完整的业绩记录
Ⅳ如基金存续时间较长,可登载近几年的完整、连续业绩,如近5年完整的业绩记录
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4.有限合伙型基金的治理结构特点中,有关普通合伙人的表述错误的是( )。
A.普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任
B.普通合伙人作出合伙企业投资与资产处置的最终决策
C.仅有普通合伙人可以掌握合伙企业事务执行权
D.普通合伙人通常无需对基金出资
5.基金管理人为保证基金财产安全,会聘请基金资产保管机构对基金资产承担保管责任,基金资产保管机构是( )
A.基金投资者的代理人
B.基金投资者和基金管理人的共同财产监管人
C.基金管理人的代理人
D.基金投资者和基金管理人的共同代理人