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私募投资基金基础知识考前习题及答案(9月3日)
1、影响组织形式选择的因素，主要包括()。Ⅰ.法律依据、监管要求
Ⅱ.与股权投资业务的适应度Ⅲ.基金税负
Ⅳ.基金投资税负
A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ
B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、合伙型股权投资基金财产份额的退还办法由()决定。
A. 2/3 以上合伙人
B. 过半数合伙人
C. 合伙协议约定或全体合伙人
D. 普通合伙人
3、关于反摊薄条款，说法正确的是()。
Ⅰ.反摊簿条款本质上是一种价格保护机制，适用于后轮融资价格比前轮高时，前轮投资者可以要求追加投资以维持持股比例不变
Ⅱ.反摊簿条款可以保护前轮投资者的利益
Ⅲ.反摊簿条款在创业投资基金的运作中更为多见
Ⅳ.反摊簿条款保护方式通常为两种：完全棘轮和加权平均，后者比前者更大限度地保护投资者
A Ⅰ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
反摊薄条款也称为反稀释条款，本质上是一种价格保护机制，适用于后轮融资为降价融资时，用于保护前轮投资者利益的条款。所谓降价融资，即目标公司后续融资时，后轮投资者认购价格相较于前轮投资者认购价格更低的情形。降价融资通常是由于目标公司经营业绩变差，也可能出现企业实际控制人以稀释投资方股权为目的所进行的降价融资。
由于创业投资基金更多地投资与经营业绩波动较大的早中期创业企业，因此反摊簿条款在创业投资基金的运作中更为多见。
通过反摊薄条款进行保护的方式通常有两种：完全棘轮和加权平均，前者比后者更大限度地保护投资者。故本题为 D 选项。
4、股权投资基金与目标公司的投资协议中通常包含竞业禁止条款，条款内容一般涉及()
Ⅰ.竞业禁止关键人
Ⅱ.竞业含义与范围
Ⅲ.竞业禁止期
Ⅳ.投资人竞业禁止
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
5、以下关于内部控制要素说法正确的是()。
Ⅰ.风险评估，及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略
Ⅱ.信息与沟通，及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
Ⅲ.内部监督，对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性发现内部控制缺陷或因业务变化导致内部需求有变化的应当及时加以改进、更新
Ⅳ.控制活动，根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(1)内部环境，包括经营理念和内控文化、治理结构组织、人力资源政 策和员工道德素质内部环境是实施内部控制的基石。(2)风险评估，及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。(3) 控制活动，根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内。
(4)信息与沟通，及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。(5)内部监督，对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性发现内部控制缺陷或因业务变化导致内部需求有变化的应当及时加以改进更断。故本题选 D 选项。
