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私募投资基金基础知识考前习题及答案(9月9日)
1、公募证券投资基金的募集方式及投资标的是()。
A.公开募集;非公开交易的股权
B.非公开募集;公开交易的股权
C.非公开募集;非公开交易的证券
D.公开募集;公开交易的证券
参考答案：D
参考解析：公募证券投资基金的募集方式是公开募集，投资标的是公开交易的证券。故本题选 D 选项。
2、信托(契约)型基金本质上是一种()关系。
A.合伙
B.公司
C.信托
D.法人
参考答案：C
参考解析：信托(契约)型基金本质上是一种信托关系。故本题选 C 选项。
3、关于基金服务业务的委托关系与服务主体，以下表述正确的是()。
A 基金服务机构接受投资者的委托，为投资者提供服务
B 基金服务机构接受管理人的委托，为管理人提供服务
C 基金服务机构接受投资者的委托，为股权投资基金提供服务
D 基金服务机构接受管理人的委托，为股权投资基金提供服务
参考答案：D
参考解析：股权投资基金管理人委托私募基金服务机构，为股权投资基金提供基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等服务业务。故本题为 D 选项。
4、尽职调查报告主要分为()。
Ⅰ.前言
Ⅱ.正文
Ⅲ.附件
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：尽职调查报告主要分为前言、正文和附件三个部分。故本题选 D 选项。
5、销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足以下()条件：
Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格
Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会会员
Ⅲ.接受基金管理人委托(签署销售协议)
Ⅳ.公司注册机构达到 1000 万元人民币
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：
销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足以下 3 个条件：(1)在中国证监会注册取得基金销售业务资格;(2)成为中国证券投资基金业协会会员;
(3)接受基金管理人委托(签署销售协议)。故本题选 B 选项。
