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私募投资基金基础知识考前习题及答案(9月10日)
1、关于股权投资基金的投资后管理增值服务,表述正确的是()。
A 基金协助被投资企业进行后续再融资工作,只有被投资企业完成了后续融资,被投资企业的价值提升才能体现
B 对于处在不同成长阶段的被投资企业,基金对其在投资后管理中参与的程度和侧重点基本一致
C 增值服务一方面可以协助被投资企业更好的发展,另一方面也可以有效降低投资风险
D 增值服务的目的主要是完善公司治理结构,满足公司上市要求,最终在公司的IPO 后实现退出
企业价值增长是一切股东获益的本源,因此,如何协助被投资企业的价值增长,既是被投资企业的迫切需求,也是投资机构的立足之本。通过提供增值服务,将投资机构的资源和能力与被投资企业结合起来,推动企业的发展与价值创造。D 选项不符。
在当前市场环境下,增值服务能力甚至成为投资机构的核心竞争力。一方面,通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展;另一方面,可以有效降低投资风险。同时,良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值,成为投资机构“软实力”的重要体现。
对于处在不同成长阶段的被投资企业 投资机构对其在投资后管理中参与的程度与侧重点也有所不同。对于早期阶段的被投资企业,投资机构侧重于协助其进行规范管理、业务开拓、后续再融资等,而对于发展较为成熟的被投资企业,投资机构提供增值服务的内容往往侧重于资源导入、兼并收购、上市推动等。B 选项不符。
A 选项完成了后续融资并不意味着企业价值的提升。故本题为 C 选项。
2、投资机构可以协助被投资企业建立规范的财务管理体系,这一体系的基本准则不包括()
A 规范管理
B 全面预算
C 降低成本
D 风险管理
3、关于股权投资基金所投资的公司发生解散清算和破产清算情况,以下表述错误的是()。
A 通过破产清算方式退出的,股东收回全部投资的可能性极小,股权投资基金可能损失全部投资
B 公司解散清算的,股权投资基金作为有限责任公司股东,可以任为清算组的成员
C 公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销的,应当进行解散清算
D 公司财产不足清偿债务的,清算组应向仲裁委员会提出申请,进行破产清算
4、下列说法错误的是()。
A. 中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所无特殊的资质要求
B. 在中国境内设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执业律师,均可受聘出具法律意见书
C. 中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”
D. 作为基金服务机构的律师事务所必须申请成为中国证券投资基金业协会会员
5、采用()方式,基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金。
A.委托募集
B.间接募集
C.自行募集
D.委派募集