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2020年基金从业《私募投资基金》考前习题(9月15日)

来源:233网校 2020-09-15 10:48:00

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私募股权投资基金基础知识考前习题及答案(9月15日)

1. 对创业企业的考察重点为()和产品服务部分。

A.公司所处行业

B.管理团队

C. 职业经理人

D. 公司战略

参考答案:B
参考解析:对创业企业的考察重点为管理团队和产品服务部分;对扩张期企业,管理团队也是尽调重点关注的事项,对产品服务、发展战略及市场因素的关注程度更高一些;对成熟阶段企业则更多关注管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。故本题选 B 选项。

2. 私募基金管理人已履行相关私募基金登记备案手续,()。 Ⅰ.不构成对私募基金管理人管理资格的认可

Ⅱ.不构成对私募基金管理人投资能力的认可Ⅲ.不构成对持续合规情况的认可

Ⅳ.不作为基金财产安全的保证

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案不构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不是对基金财产安全的保证。故本题选 B 选项。

3. 相对估值法中,创业企业比较适用于()倍数法。

A.市盈率

B.市净率

C. 企业价值/息税前利润

D. 市销率

参考答案:D
参考解析:股权投资基金投资的创业企业,可能净利润为负数,经营性现金流也为负数,且账面价值比较低。此时,市盈率倍数法、企业价值/息税前利润倍数法、企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法、市净率倍数法都无法用来估值,对此类企业,市销率倍数法可能比较实用。故本题选 D 选项。

4. 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以书面形式签订基金(),并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为()的附件。

A. 销售协议、基金合同

B. 销售协议、基金招募说明书

C.托管协议、基金合同

D.托管协议、基金招募说明书

参考答案:A
参考解析:私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以书面形式签订基金销售协议,并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。故本题选 A 选项。

5. 关于股权投资基金的服务业务,说法正确的是()。

Ⅰ.基金管理人可以委托股权投资基金服务机构代为办理股权投资基金的销售、份额登记、核算、估值、投资顾问等事项

Ⅱ.基金管理人可以自行办理股权投资基金的销售、份额登记、核算、估值、投资顾问等事项

Ⅲ.委托服务机构代为办理时,应当向投资者充分披露,基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除

Ⅳ.基金管理人在聘请股权投资基金服务机构前,应当对股权投资基金服务机构的基本情况进行尽职调查

A.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案:C
参考解析:股权投资基金管理人可以委托股权投资基金服务机构代为办理股权投资基金的销售、份额登记、核算、估值、投资顾问等事项,也可以自行办理此类事项。委托服务机构代为办理时,应当向投资者充分披露,股权投资基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。股权投资基金管理人在聘请股权投资基金服务机构前,应当对股权投资基金服务机构的基本情况进行尽职调查。故本题选 C 选项。

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