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2020年11月基金从业《私募投资基金》考前冲刺练(11.14)

来源:233网校 2020-11-14 00:00:00

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1、股权投资基金募集过程中,表述正确的是()。

A. 通过讲座、报告会向不特定对象宣传推介

B. 向投资者承诺投资本金有保障

C. 通过微信、手机短信向不特定对象宣传推介

D. 要求投资者以书面形式承诺其符合合格投资者标准

参考答案:D
参考解析:关于资金募集,一般应遵守规则之一:股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者签字确认。

2、不属于项目跟踪与监控常用指标的是()。

A. 财务指标

B. 管理指标

C. 增值服务指标

D. 经营指标

参考答案:C
参考解析:在投资后的项目跟踪与监控方面,需要重点关注以下指标:(一)经营指标,(二)管理指标,(三)财务指标。

3、下列不属于回售条款触发条件的是(  )。

A. 目标企业未达到事先设定的业绩目标

B. 目标企业在一段时间内未能成功实现IPO

C. 目标企业公司章程、董事会结构发生变更

D. 目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项

参考答案:C
参考解析:选项C符合题意:回售条款,是指当满足事先设定的条件时,股权投资基金有权要求目标企业大股东按事先约定的定价机制,买回股权投资基金所持有的全部或部分目标企业的股权。事先设定的触发条件通常包括目标企业未达到事先设定的业绩目标、目标企业在一段时间内未能成功实现IPO、目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项等。

4、下列关于财务尽职调查的说法中,错误的是(  )。

A. 财务尽职调查多使用趋势分析、结构分析等分析工具

B. 现场调查是财务尽职调查不可或缺的环节

C. 财务分析是尽职调查工作的核心,涉及业务、资产等

D. 财务尽职调查的主要目的是评估企业存在的财务风险及投资价值

参考答案:C
参考解析:业务尽职调查是整个尽职调查工作的核心,目的是了解过去及现在企业创造价值的机制,以及这种机制未来的变化趋势。

5、基金托管的服务内容不包括()

A. 账户管理

B. 资产估值

C. 份额登记

D. 会计核算

参考答案:C
参考解析:股权投资基金的托管服务包括以下服务内容:资产保管、账户管理、资金清算、投资监督、会计核算、资产估值和信息披露等。
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