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2020年11月基金从业《私募投资基金》考前冲刺练(11.15)

来源:233网校 2020-11-15 00:00:00

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1、某投资者持有一只股权投资基金出资份额200万元,持有1年后,因买房需要欲把基金份额转让给单一受让人,受让人必须是()

A. 基金持有人

B. 合格投资者

C. 机构投资者

D. 基金管理人

参考答案:B
参考解析:股权投资基金应当向合格投资者募集,单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量,即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人,股份有限公司型和信托(契约)型股权投资基金投资者人数不超过200人。投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合前述规定。任何机构和个人不得通过将股权投资基金份额或者其收益权进行拆分转让的方式,变相突破合格投资者标准或投资者人数限制,且基金份额转让不得采用公开或者变相公开转让的方式。

2、不属于股权投资基金合伙协议必备条款的是()。

A. 投资业绩预测

B. 费用和支出

C. 有限合伙人

D. 执行事务合伙人

参考答案:A
参考解析:合伙协议的必备条款包括:基本情况;合伙人及其出资;合伙人的权利义务;执行事务合伙人;有限合伙人;合伙人管理方式;托管事项;入伙、退伙、合伙权益转让和身份转变;投资事项;利润分配及亏损分担;税务承担;费用和支出;财务会计制度;信息披露制度;终止、解散与清算;合伙协议的修订;争议解决;一致性;份额信息备份;报送披露信息;等等。

3、关于股权投资基金管理人,说法错误的是()

A. 基金管理人可以按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作

B. 基金份额的销售可以由基金管理人自行承担

C. 基金管理人在有效控制风险的基础上为自身争取最大的投资收益

D. 基金产品的设计可以由基金管理人自行承担

参考答案:C
参考解析:股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者,其最主要的职责是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。基金管理人在基金运作中具有核心作用,基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担。

4、关于公司型股权投资基金,说法错误的是()。

A. 基金可自行或委托基金管理人进行基金管理

B. 基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式

C. 基金投资者以认缴的出资为限对基金债务承担有限责任

D. 基金投资决策委员会由公司股东组成

参考答案:D
参考解析:股权投资基金管理人通常设立投资决策委员会行使投资决策权。投资决策委员会委员由具备丰富投资管理经验与能力、有足够时间与精力履行相应职责的投资管理专业人士担任,通常由股权投资基金管理人的高级管理团队成员担任,有时也会聘请外部专家担任。投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由投资管理人董事会或执行事务合伙人负责。有些情况下,股权投资基金委托管理协议会对投资决策委员会的职能、委员组成与变更、议事规则等事项进行约定。

5、申请私募基金管理人登记的机构,必须纳入《私募基金管理人登记法律意见书》的有()。

Ⅰ.是否被列入失信被执行人名单

Ⅱ.是否与其他机构签署基金外包服务协议

Ⅲ.高管人员是否收到行业协会的纪律处分

Ⅳ.高管人员是否具备基金从业资格

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:出具法律意见书时,律师事务所和经办律师应进行必要的尽职调查工作,并根据要求进行核查。
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