2020年11月基金从业《私募投资基金》考前冲刺练(11.19)

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1、收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的(　　)时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。

A. 10%

B. 20%

C. 30%

D. 50%

2、关于股权投资基金信息披露的自律管理措施，以下表述错误的是()

A. 信息披露义务人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取强制培训等纪律处分

B. 股权投资基金管理人在一年之内两次被采取公开谴责，首次不记入诚信档案，第二次应记入诚信档案

C. 股权投资基金管理人在两年之内两次被采取加入黑名单纪律处分的，由中国证券投资基金业协会移交中国证监会处理

D. 股权投资基金管理人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取撤销管理人登记等纪律处分

3、下列关于公司型股权投资基金应纳税所得额的说法中，正确的是(　　)。

A. 公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各类政府补贴、各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损的余额

B. 公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除后的余额

C. 公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损后的余额

D. 公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允许弥补的上一年度亏损后的余额

4、关于境内上市及境外上市的主要市场，表述错误的是()

A. 境外直接上市是指企业直接以国内股份有限公司的名义向国外证券主管机构申请发行股票(或其他衍生工具)

B. 企业选择境内IPO上市，可选择的市场包括主板、中小企业板及创业板

C. 境外间接上市是指境内公司通过境外特殊目的公司持有、控制境内资产及股权，并以境内公司的名义申请境外交易所上市交易

D. 企业选择境外IPO上市，可选择的市场包括香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所等

5、中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行行政处罚，处罚对象包括()。

Ⅰ.股权投资基金管理人

Ⅱ.股权投资基金托管人

Ⅲ.股权投资基金销售机构

Ⅳ.股权投资基金估值核算机构

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ