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2022年基金从业《私募股权投资》章节题:建立合格投资者制度的必要性

来源:233网校 2022-01-24 00:00:00

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1、合格投资者是指( )的单位和个人。

A. 达到规定资产规模或者收入水平

B. 并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力

C. 其基金份额认购金额不低于规定限额

D. 以上都对

参考答案:D
参考解析:合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平,并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。

2、通常情况下,合格投资者是指具有一定( )。

Ⅰ.风险识别能力

Ⅱ.风险规避能力

Ⅲ.风险承担能力

Ⅳ.风险转移能力

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:合格投资者制度,是指要求股权投资基金管理人只能向法律法规认可的、符合一定标准的投资者募集资本。通常情况下,合格投资者是指具有一定风险识别能力和风险承担能力的投资者。

3、西方国家的合格投资者标准经历了一些变化,现行合格投资者标准通常具备以下( )特点。

Ⅰ.原则要求投资者具有一定的风险识别能力和风险承担能力

Ⅱ.要求投资者认购的基金份额达到某一最低要求

Ⅲ.根据投资者的资产规模或收入水平判断其风险承担能力

Ⅳ.认可某些持有特定金融牌照(如商业银行)或其他大型专业投资机构(如养老基金)及其高级管理人员为当然合格投资者

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:西方国家的合格投资者标准经历了一些变化,现行合格投资者标准通常具备以下几个特点:一是原则要求投资者具有一定的风险识别能力和风险承担能力;二是要求投资者认购的基金份额达到某一最低要求;三是根据投资者的资产规模或收入水平判断其风险承担能力;四是认可某些持有特定金融牌照(如商业银行)或其他大型专业投资机构(如养老基金)及其高级管理人员为当然合格投资者。

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