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2022年基金从业《私募股权投资》章节题:政府监管的法律依据

来源:233网校 2022-03-29 00:00:00

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私募股权投资基金精选章节试题

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1、行政监管的主要法律法规依据不包括()。

A. 《证券法》

B. 《证券投资基金法》

C. 《证券投资基金管理公司管理办法》

D. 《私募投资基金监督管理暂行办法》

参考答案:C
参考解析:《证券法》《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》是行政监管的主要法律法规依据,行政监管主要从股权投资基金、股权投资基金管理人、登记备案、合格投资者、资金募集、投资运作、信息披露、服务机构、行业自律等方面进行。

2、下列属于行政监管的主要法律法规依据的是( )。

Ⅰ 《证券法》

Ⅱ 《证券投资基金法》

Ⅲ 《私募投资基金监督管理暂行办法》

Ⅳ 《创业投资企业管理暂行办法》

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:《证券法》《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》是行政监管的主要法律法规依据。

3、对创业投资基金实施( )监管。

A. 差异化

B. 专业化

C. 统一

D. 集中

参考答案:A
参考解析:《证券法》《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》是行政监管的主要法律法规依据,行政监管主要从股权投资基金、股权投资基金管理人、登记备案、合格投资者、资金募集、投资运作、信息披露、服务机构、行业自律等方面进行。同时,对创业投资基金实施差异化监督管理和行业自律。

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