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2022年基金从业《私募股权投资》章节题:基金管理人登记与基金备案的方式

来源:233网校 2022-04-15 00:00:00

1、基金管理人进行登记与基金备案,主要通过()的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息。

A. 交易所

B. 证监会

C. 证券业协会

D. 基金业协会

参考答案:D
参考解析:基金管理人进行登记与基金备案,主要通过基金业协会的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息。

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2、基金业协会可以采取( )方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

Ⅰ 约谈高级管理人员

Ⅱ 现场检查

Ⅲ 非现场检查

Ⅳ 向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:基金业协会可以采取约谈高级管理人员,现场检查,向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
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3、股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的,应由( )为股权投资基金管理人办理登记手续。

A. 中国证券投资基金业协会

B. 中国证券监督管理委员会

C. 中国证券业协会

D. 中国银行保险监督管理委员会

参考答案:A
参考解析:基金管理人进行登记与基金备案,主要通过基金业协会的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息。基金管理人提供的登记申请材料完备的,基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示基金管理人基本情况的方式,为基金管理人办结登记手续。

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