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2022年基金从业《私募股权投资》章节题:登记与备案的内容

来源:233网校 2022-04-16 00:00:00

1、各类股权投资基金募集完毕,基金管理人进行基金备案,通常应向基金业协会报送以下材料或信息不包括()

A. 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

B. 基金合同、公司章程或者合伙协议

C. 委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议

D. 高级管理人员的基本信息

参考答案:D
参考解析:各类股权投资基金募集完毕,基金管理人进行基金备案,通常应向基金业协会报送以下材料或信息:主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金 招募说明书的,应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的股权投资基金,还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件;采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议;委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议;基金业协会规定的其他信息。

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2、基金运行期间,发生以下事项,基金管理人不需要向基金业协会报告的是()

A. 基金合同发生重大变化

B. 基金发生清盘或清算

C. 基金管理人、基金托管人发生变更

D. 对基金持续运行、投资者利益、资产净值未产生重大影响的事件

参考答案:D
参考解析:基金运行期间,如发生以下重大事项的,基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告:基金合同发生重大变化;基金发生清盘或清算;基金管理人、基金托管人发生变更;对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。
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3、基金运行期间,基金管理人、基金托管人发生变更的,基金管理人应当在( )个工作日内向基金业协会报告。

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

参考答案:C
参考解析:基金运行期间,如发生以下重大事项的,基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告:

(1)基金合同发生重大变化;

(2)基金发生清盘或清算;

(3)基金管理人、基金托管人发生变更;

(4)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

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