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2022年基金从业《私募股权投资》章节题:登记与备案的自律管理措施

来源:233网校 2022-04-19 00:00:01

1、股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的( )等信息报送义务。

Ⅰ 季度信息报送更新

Ⅱ 年度信息报送更新

Ⅲ 重大事项信息报送更新

Ⅳ 月度信息报送更新

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的季度、年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务。 

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2、根据相关规定,拟申请登记私募基金管理人存在( )情形,基金业协会将不予办理登记。

A. 存在虚假填报、恶意欺诈等行为

B. 基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的

C. 申请机构的高管人员最近三年不存在重大失信记录

D. 申请机构遵守《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定

参考答案:A
参考解析:根据相关规定,拟申请登记私募基金管理人存在虚假填报、恶意欺诈行为等情形的,基金业协会将不予办理登记。
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3、下列情况在完成整改前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请的是()。

A. 基金管理人按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务

B. 已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单

C. 已登记的基金管理人按要求提交经审计的年度财务报告

D. 已登记的基金管理人有民间融资情况

参考答案:B
参考解析:已登记的基金管理人存在如下情况之一的,在完成整改前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请:基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的;已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

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