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2023年基金从业《私募股权》章节练习题
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在基金运作过程中,会计师事务所由( )委任。
A.基金投资人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.被投资机构
担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务所由基金管理人委任,按照与基金或基金管理人签订的协议对基金或基金管理人的财务报表进行审计。投资者可以参与选择承办基金审计业务的审计机构。
基金管理人聘请的律师应遵守()原则,根据相关法律法规、职业道德和行业惯例,按照基金管理人的委托,在基金运作的各个阶段提供专业优质的法律服务。
A.审慎、勤勉尽责、客观
B.诚实守信、勤勉尽责、审慎
C.独立、客观、公正
D.公开、公平、公正
选项B正确:基金管理人聘请的律师应遵守诚实守信、勤勉尽责、审慎原则,根据相关法律法规、职业道德和行业惯例,按照基金管理人的委托,在基金运作的各个阶段提供专业优质的法律服务。
在股权投资基金的投资及投资后管理阶段,律师提供的服务包括( )。
Ⅰ.就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务
Ⅱ.在初步确定拟投资企业后,律师按照基金管理人的委托,勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查,提交法律尽职调查报告或法律意见书,协助基金管理人分析投资涉及的法律问题和风险
Ⅲ.在投资后管理阶段,按照基金管理人的委托,根据投资法律文件的约定,保护基金在拟投资企业中的合法权益
Ⅳ.协助完成基金管理人登记和基金备案工作,并根据需要出具相应的法律意见书
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在股权投资基金的投资及投资后管理阶段,律师提供的服务包括:就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务;在初步确定拟投资企业后,律师按照基金管理人的委托,勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查,提交法律尽职调查报告或法律意见书,协助基金管理人分析投资涉及的法律问题和风险;协助基金管理人起草或审阅与基金投资有关的法律文件;在投资后管理阶段,按照基金管理人的委托,根据投资法律文件的约定,保护基金在拟投资企业中的合法权益。
Ⅳ是在股权投资基金的募集与设立阶段,律师提供的服务,故不选此项。
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