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2023年基金从业《私募股权》章节练习题(9.28)

来源:233网校 2023-09-28 00:00:04

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2023年基金从业《私募股权》章节练习题

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关于股权投资基金行业自律与政府监管,表述错误的是( )。

A.行业自律除了依据国家的有关法律,法规,规章和政策外,还依据行业自律组织制定的章程,业务规定,细则

B.政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束

C.政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正,监管会话,出具警示函,公开谴责等行政监管措施和行政处罚

D.由政府监管机构和基金管理人,市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织

参考答案:D
参考解析:

由基金管理人和市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织。D选项错误。

行业自律与政府监管的区别。第一,性质不同。政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束。第二,依据不同。政府监管依据国家的有关法律、法规、规章和政策,而行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外,还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则。第三,对违法违规者的处罚不同。政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚;而行业自律组织对其成员的处罚较轻,一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。

依法对股权投资基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展的机构是()。

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证券业协会

D.中国证监会及其派出机构

参考答案:B
参考解析:

自律组织对股权投资基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律组织。

2014年8月21日,中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》明确了中国证券投资基金业协会对股权投资基金行业的职能包括(  )。

Ⅰ.协调行业关系

Ⅱ.改变行业模式

Ⅲ.开展行业自律

Ⅳ.提供行业服务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:

由基金管理人和市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织。自律组织对股权投资基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。

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