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2023年基金从业《私募股权》章节练习题
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股权投资基金行业自律和政府监管,既有联系,又有区别。下列选项中,关于二者联系方面的表述不正确的是()。
A.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用
B.目的一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益
C.行业自律是对政府监管的积极补充
D.二者的依据相同,都是法律、法规、规章和政策
行业自律与政府监管的联系:(1)目的一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益;(2)行业自律是对政府监管的积极补充;(3)行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用。二者依据不同,政府监管依据国家的有关法律、法规、规章和政策,而行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外,还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则。
下列关于中国证券投资基金业协会的法律地位、法律依据和职责的说法中,错误的是()。
A.2013年6月1日,新修订的《中华人民共和国证券投资基金法》增设了第十二章“基金业协会”,为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据
B.中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律机构
C.中国证券投资基金业协会履行的职责之一是依法办理非公开募集基金的登记、备案
D.中国证券投资基金业协会不是社会团体法人
中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。
中国证券投资基金业协会的职责包括()。
Ⅰ开展基金行业自律
Ⅱ对基金业务活动实施监督管理
Ⅲ协调基金行业关系
Ⅳ提供基金行业服务
Ⅴ为基金提供托管服务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项正确,由基金管理人和市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织。自律组织对股权投资基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。
Ⅱ项错误,中国证监会对基金业务活动实施监督管理。
Ⅴ项错误,基金托管人为基金提供托管服务。
故本题选C。
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