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2023年基金从业《私募股权》章节练习题
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狭义的股权投资基金监管,一般专指()对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。
A.政府监管机构
B.行业自律组织
C.基金机构内部监督部门
D.社会力量
广义的股权投资基金监管,是指有法定监管权的政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。
狭义的股权投资基金监管,一般专指政府监管机构依法对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。
股权投资基金的政府监管的特征不包括( )。
A.监管主体的法定性
B.监管权限的法定性
C.监管流程的法定性
D.监管活动的强制性
股权投资基金的政府监管相对于行业自律、内部控制和社会力量监督,具有法定性和强制性特征:①监管主体及其权限具有法定性。与股权投资基金行业相关的法律法规明确规定了监管机构及其权限和职责,监管机构依法行使其职责;②监管活动具有强制性。有关股权投资基金监管的法律规定,具有强制性规范的性质。
政府监管对( )具有重大意义。
Ⅰ.提高股权投资基金行业效率
Ⅱ.维护股权投资基金行业的良好秩序
Ⅲ.保护股权投资基金投资者利益
Ⅳ.保护股权投资基金参与主体利益
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相比于行业自律、内部控制和社会力量监督,政府监管是最具权威、最为有效的监管。政府监管对维护股权投资基金行业的良好秩序、提高股权投资基金行业效率、保护股权投资基金投资者利益均具有重大意义。
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